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第二届证券业稽核内审交流研讨会在长沙成功举办

作者: 2021-05-16 我要评论

10月25日至26日,由财富证券有限责任公司主办的“第二届证券业内部审计与交流研讨会”在湖南省长沙市举行,海通证券、光大证券、中国银河证券、民生证券等60家证券...

10月25日至26日,由财富证券有限责任公司主办的“第二届证券业内部审计与交流研讨会”在湖南省长沙市举行,海通证券、光大证券、中国银河证券、民生证券等60家证券公司的70名行业专家出席了会议。

湖南财新金融控制集团党委书记兼董事长、财富证券党委书记兼董事长胡鹤波在讲话中对证券公司内部审计工作提出了两点建议:一是内部审计工作要进一步“润色”。在当前经济金融形势下,证券公司面临诸多挑战,需要进一步专攻主营业务,坚守底线,不断提升;要把握大势,遵循规律,改进方法,管理预期。其中,内部审计部门应在风险控制和员工咨询方面发挥良好作用。第二,内部审计在履行职责时,应该成为一把“剑”。审计和内部审计部门应保持独立性,发现问题,指出问题,监督和纠正问题,进而促进公司治理体系和治理能力的专业化、法制化和现代化。

湖南省证券监督管理局党组成员、副局长陈光明指出,证券公司内部审计的本质是提高风险防控能力。首先,内部审计部门需要充分关注证券公司的发展战略和业务发展方向,关注宏观环境的变化,监督公司业务的发展是否符合宏观政策和行业发展;其次,内部审计部门需要认真评估证券公司风险管理的有效性。时刻关注风险控制体系能否正常运行,合规管理是否适当,风险调查是否全面,风险暴露管理是否及时有效;再次,内审部门需要把发现问题和整改结合起来,避免怕医。

中国内部审计学会会长鲍强调,内部审计人员必须认真学习和理解审计署关于内部审计工作的规定(审计署2018年第11号令)精神。同时,他指出,这是内部审计职业发展的最佳时机,并对内部审计工作提出了三点要求:一是新形势下,促进党和国家重大决策在本单位的有效实施,应该是一项重要职责;二是以揭示和防范工作中的重大风险为重点,发挥第三道防线的作用;第三,全面提高内部审计师的专业能力。

湖南省第二证监局胡鹤波保

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